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Published on: November 27, 2016

Original title: 关于同意天津市、青海省开展电力体制改革综合试点的复函(发改经体[2016]2477号)
Links: Original CN (link).

National Development and Reform Commission

National Energy Administration

关于同意天津市、青海省开展电力体制改革综合试点的复函

发改经体[2016]2477号

天津市人民政府、青海省人民政府：
报来《天津市人民政府关于报送天津市电力体制综合改革试点方案的函》（津政函〔2016〕86号）、《关于报送青海省深化电力体制综合改革试点实施方案的函》（青政函〔2016〕79号）收悉。经研究，现函复如下：
一、同意天津市、青海省开展电力体制改革综合试点。经征求有关部门意见汇总修改形成的《天津市电力体制改革综合试点方案》、《青海省电力体制改革综合试点方案》附后，请据此制定完善输配电价改革、电力交易机构组建、电力市场建设、发用电计划放开、售电侧改革等专项试点方案，报国家发展改革委、国家能源局备案。
二、加强组织领导，加快改革实施。请你省（市）加强对试点工作的组织领导，省（市）人民政府负总责，各部门、国家能源局派出机构分工协作、各司其职，加强与电网企业、发电企业、用电企业等各方面的协调沟通，充分调动各方面积极性，搞好工作衔接，形成工作合力。按照《中共中央 国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号，以下简称中发9号文件）和电力体制改革配套文件精神，在综合试点和专项试点方案基础上，结合实际完善配套措施、突出工作重点，加快组建相对独立的电力交易机构，统筹推进输配电价、电力市场建设、电力交易机制、发用电计划、配售电侧等改革任务落实，确保改革取得实质性突破。
三、把握改革方向，规范推进试点。电力体制改革社会关注度高、影响面广、情况复杂，要坚持正确的改革方向，确保在中发9号文件和配套文件框架内推进试点，防止试点工作方向走偏。试点工作要始终坚持以下原则：一是坚持市场定价的原则，不得采取行政命令等违背改革方向的办法，人为降低电价；二是坚持平等竞争的原则，向符合条件的市场主体平等开放售电业务和增量配电业务，不得以行政指定方式确定售电主体和投资主体；三是坚持节能减排的原则，对按规定应实行差别电价和惩罚性电价的企业，不得借机变相对其提供优惠电价和电费补贴。
四、稳妥推进改革，确保电力安全。试点过程中，要建立问题发现和纠错机制，灵活应对试点工作中出现的新情况新问题，切实防范试点过程中可能出现的风险，保证电网安全，保障民生用电，重大问题及时报告经济体制改革工作部际联席会议（电力专题）。电力市场运行前要进行模拟运行，加强对市场运行情况的跟踪了解和分析，及时修订完善有关规则、技术规范。国家能源局派出机构和天津市、青海省电力管理部门根据职能依法履行电力监管职责，对市场主体准入、电网公平开放、市场秩序、市场主体交易行为、电力普遍服务等实施监管。国家发展改革委、国家能源局将会同有关部门加强对试点的指导协调、督促检查、评估验收，共同做好试点工作。
Annex：1．天津市电力体制改革综合试点方案
2．青海省电力体制改革综合试点方案

National Development and Reform Commission
National Energy Administration
2016年11月27日

Annex 1

 

天津市电力体制改革综合试点方案

为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》和电力体制改革配套文件精神，稳妥有序推进天津市电力体制改革，更好地支持全市经济社会持续健康发展，特制定本方案。

 

1. Basic situation

2002年全国电力体制改革以来，在党中央、国务院的领导下，天津市电力行业破除了独家办电的体制束缚，实现了厂网分开，促进了电力行业快速发展，提高了电力服务水平。

2015年，全市发电装机容量达到1324万千瓦，其中火电装机占97%，供热机组占68%，电网35千伏及以上输电线路长度16102公里，35千伏及以上变电容量达到6842万千伏安，形成了500千伏局部双环网和220千伏6个供电分区，连续10年未拉路限电。随着入津特高压工程的加快建设，天津电网与周边电网的互联互通能力进一步加强，为开展电力体制综合改革奠定了良好的基础。

同时也应看到，与落实国家要求和保障发展需要相比，天津市电力行业还面临着一些亟须通过改革解决的问题。一是市场竞争机制尚未形成。大用户直购电尚未开展，发电企业高度依赖发电计划，参与市场竞争意愿不足；售电侧尚未放开，工业企业用电价格偏高，一定程度上削弱了企业竞争力。二是价格关系尚未理顺。市场化定价机制尚未完全形成，难以及时合理反映用电成本、市场供求状况、资源稀缺程度及环境保护支出。三是电力系统运行效率和服务有待提高。电网投资主体单一，电网调峰、容量备用等辅助服务市场尚未建立，系统峰谷差不断加大，系统安全运行压力大，分布式电源接入和需求侧管理受到一定制约。

 

2. Overall requirements

(1) Guiding principles。

全面贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，进一步适应经济发展新常态，紧紧围绕天津市全面建成高质量小康社会奋斗目标，突出供给侧结构性改革要求，持续深化电力体制综合改革，以建立健全电力行业市场体制为主要目的，以“管住中间、放开两头”为核心任务，以“三放开、一独立、三强化”为主要路径，理顺价格形成机制，降低电力成本，放开竞争性业务，实现多元供应，提高能源利用效率，促进节能环保，提升行业技术水平，确保安全可靠，加快构建“有法可依、政企分开、主体规范、交易公平、价格合理、监管有效”的电力行业市场体制。

(2) Basic principles。

——坚持安全高效，确保民生。遵循电力系统运行的客观规律，以确保全市供电安全可靠为前提，保障电力系统安全、稳定运行和基本公共服务高效供给，完善有利于经济运行、环境保护、公共安全、社会稳定的行业发展体制机制。

——坚持统筹兼顾，公平开放。正确处理政府、企业和用户之间的关系，统筹各项改革任务，统筹计划与市场关系，统筹局部与全局利益，充分调动各类市场主体参与电力体制综合改革试点工作，妥善处理各方关系，促进可持续发展。

——坚持问题导向，因地制宜。结合国家确定的改革任务，充分考虑京津唐电网电力电量统一平衡现状和天津市电力发展的实际需求，重点就有序放开发用电计划、推进售电主体多元化、促进绿色电力消纳、完善电力市场建设等问题提出改革方案。

——坚持积极稳妥，阶段推进。结合天津市实际，有重点、有步骤地推进电力改革。坚持试点先行，在条件相对较好、矛盾相对较小的地区先行开展试点，总结试点经验，逐步推广，确保改革平稳推进。

（三）改革目标。

第一阶段（2016年至2018年），参与初步构建京津冀电力市场。按照供给、需求、输配、交易等市场要素，核定输配电价，妥善处理交叉补贴，制定直接交易规则，推动电力直接交易，组建相对独立的交易机构，构建电力市场平台，按照国家有关规定，明确市场主体准入和退出标准，稳步推进售电侧放开，积极探索社会资本参与增量配电投资的有效途径。

第二阶段（2019年至2020年），参与京津冀电力现货交易，建成完整的京津冀电力市场体系。按照电力市场化基本要求，建立更加完善的定价机制和更加健全的电力交易机制，除必要的公益性、调节性以外的发用电计划全部放开，形成市场主体多元、竞争有序的交易格局，逐步融入全国电力市场体系。

 

3. Key tasks

（一）有序放开发用电计划。

1．积极参加京津冀统一平台开展直接交易。综合考虑天津市经济发展、社会稳定、电网安全、电价水平等因素，在保障民生前提下，研究制定天津市发用电计划有序放开实施方案，确定发用电计划有序放开的分阶段实施条件和放开比例，明确各阶段发用电主体市场准入条件及责权义务。

2．建立优先发电制度。落实可再生能源发电保障性收购制度，推进水能、风能、太阳能、生物质能等可再生能源和余热余压余气优先发电。满足调峰调频和电网安全需要的电量优先发电。燃气、超低排放燃煤热电联产机组实行“以热定电”，在采暖期优先发电。

3．建立优先购电制度。全市第一产业用电，第三产业中的重要公用事业、公益性服务行业用电，以及居民生活用电列入优先购电范围。优先购电用户按照政府定价优先购买电量，并获得优先用电保障，原则上不参与限电，可自愿选择参与市场竞争。2017年，明确优先购电的用户类别、电量规模，制定保障上述用户优先购电的配套措施。

（二）组建相对独立的电力交易机构。

4．组建相对独立的电力交易机构。在北京电力交易中心加挂京津冀电力交易中心牌子，实现交易业务与电网业务分开，并根据电力市场建设发展需要，逐步引入其他市场主体进行股份制改造。电力交易机构按照政府批准的章程和规则为电力市场交易提供高效、优质服务。

5．明确交易与调度机构职责。电力交易机构在政府监管下为市场交易主体提供规范、公开、透明的电力交易服务，主要负责市场建设、交易平台建设与运行维护、市场成员注册与管理、市场分析预测、市场交易组织、提供交易结算依据、披露和发布市场信息等工作，配合有关部门编制电力市场交易规则。电力调度机构主要负责电力实时平衡和系统安全。

6．建立电力市场管理委员会。在天津市电力体制综合改革组织领导机构下，按类别选派有关市场主体代表参加京津冀电力市场管理委员会。

（三）推进电力市场建设。

7．规范市场化交易规则。按照国家能源局制定的电力交易基本规则，研究完善京津冀电力市场交易具体细则。

2016年配合制定出台京津冀电力直接交易规则，适时配合制定出台京津冀电力现货交易规则。

8．推动电力直接交易。积极参与京津冀电力市场建设，引进区外低价电，降低本地用电成本。结合有序放开公益性和调节性以外的发用电计划，在2016年底前，组织开展大用户与发电企业直接交易试点，并逐步放开准入范围，扩大直接交易规模。完善省际合作机制，加强与电力富集省份的沟通协作，积极推动跨省跨区直接交易，扩大市场化交易电量。到2017年底，争取天津市电量交易60%通过直接交易实现。

9．完善辅助服务交易机制。按照“谁受益、谁承担”的原则，研究建立电力用户参与的辅助服务分担共享机制。用户可以结合自身负荷特性，自愿选择与发电企业或电网企业签订保供电协议、可中断负荷协议等合同，约定各自的辅助服务权利与义务，自主参与辅助服务市场化交易。

（四）稳步推进售电侧放开。

10．放开增量配电投资业务。对于历史形成的国网天津市电力公司以外的存量配电资产，视同增量配电业务，按照实际覆盖范围划分配电区域。2017年前，推动现有符合条件的经济技术开发区、保税区、高新区、循环经济产业区等园区开展增量配电投资业务试点，提高配电网运行效率，争取形成可复制可推广的模式。2020年前，以新建的各类产业园区（如南港工业区等）、新建城区为重点推动社会资本进入配电领域，逐步向符合条件的市场主体放开增量配电投资业务，鼓励以混合所有制方式发展增量配电业务。对社会资本投资增量配电网绝对控股的，在取得供电业务许可后即拥有配电网运营权，拥有与电网企业相同的权利，并切实履行相同的责任和义务。

11．培育多元化售电主体。逐步向社会资本放开售电业务，发电企业及其他社会资本均可投资成立独立的售电公司。

2017年，根据国家《售电公司准入与退出管理办法》出台售电公司准入退出实施细则。选择有参与意愿并符合准入条件的各类园区，组建独立的售电公司，可以代表园区内相关企业打捆参与电力直接交易。电网企业应无歧视地向售电主体及其用户提供各类供电服务，按约定履行保底供应商义务，确保无议价能力用户也有电可用。

（五）完善配套服务机制。

12．核定输配电价。按照国家要求，2016年研究制定天津电网输配电价改革试点方案。按照《国家发展改革委国家能源局关于印发〈输配电定价成本监审办法（试行）〉的通知》（发改价格〔2015〕1347号）要求，组织开展输配电定价成本监审工作，严格核减不相关、不合理的投资和成本费用。在此基础上，按照“准许成本加合理收益”的原则，以有效资产为基础，测算电网准许总收入和分电压等级输配电价，经国家发展改革委审定后向社会公布。建立平衡账户，实施总收入监管与价格水平监管。制定相关配套政策措施，逐步完善输配电价体系。配合华北能源监管局开展华北区域输电价格核定。

13．分步实现公益性以外的发售电价格由市场形成。放开竞争性环节电力价格，在形成机制上把输配电价与发售电价分开。其中，参与电力市场交易的发电企业上网电价由用户或售电主体与发电企业通过协商、市场竞价等方式自主确定；参与电力市场交易的用户购电价格由市场交易价格、输配电价（含线损和交叉补贴）、政府性基金三部分组成。过渡时期，电力直接交易可采取保持电网购销差价不变的方式，即发电企业上网电价调整多少，销售电价就调整多少，差价不变。其他没有参与直接交易和竞价交易的上网电量，以及居民、农业、重要公用事业和公益性服务用电，继续执行政府定价。

14．妥善处理交叉补贴。坚持保障民生、合理补偿、公平负担的原则，结合电价改革进程，配套改革不同种类电价之间的交叉补贴，逐步减少工商业内部交叉补贴，妥善处理居民、农业用户交叉补贴。过渡期间，由电网企业向政府价格主管部门申报现有各类用户电价间交叉补贴数额，经审核后通过输配电价回收。

（六）促进新能源发展和消纳。

15．促进可再生能源电力消纳。认真落实可再生能源发电全额保障性收购政策，编制本地区年度电力电量平衡方案时，在保证电网安全稳定和保障民生的前提下，全额安排可再生能源发电，优先预留风电、光伏发电、水电等可再生能源机组发电空间，支持利用多能互补等技术提高可再生能源消纳能力，同时积极接纳京津冀地区的清洁电力，确保2020年非水可再生能源电量比重提高到10%。

16．完善可再生能源、分布式电源并网机制。电网企业应健全电力并网技术标准及管理办法，进一步简化业务流程，建立相关制度并对外公开。开放电网公平接入，保障可再生能源、分布式电源无歧视、无障碍上网。放开用户侧分布式电源市场，准许接入各电压等级的配电网络和终端用电系统，允许拥有分布式电源的用户或微网系统参与电力交易。

（七）强化燃煤自备电厂管理。

17．鼓励小火电机组关停替代。削减煤炭消费总量，鼓励军粮城电厂、静海热电厂等小火电机组关停替代，减少污染物排放，推动大气污染防治。能耗和污染物排放不符合国家和天津市标准的小火电机组应实施升级改造，拒不改造或不具备改造条件的逐步淘汰关停。

18．规范自备电厂建设运营管理。禁止新建燃煤自备电厂。禁止公用电厂违规转为企业自备电厂。企业自备电厂自发自用电量应承担并足额缴纳政府性基金以及政策性交叉补贴和辅助服务费用，并按约定的备用容量支付系统备用费，严格执行调度纪律，主动承担维护电力系统安全稳定运行的责任和义务。

19．推进自备电厂环保改造。自备电厂应安装脱硫、脱硝、除尘等环保设施，确保满足大气污染物排放标准和总量控制要求。2016年，全市10万千瓦及以上自备煤电机组全部实施超低排放改造，并于2017年底前完成全部改造工作，鼓励其它有条件的自备电厂实施超低排放改造。

（八）加强运营管理和市场监管。

20．强化供需两侧管理。按照市场化方向，从需求侧和供应侧两方面入手，搞好电力电量整体平衡。加强电力企业运营管理，确保电力安全稳定供应，有效保障供需紧张情况下居民等重点用电需求不受影响。加强电力应急能力建设，提升应急响应水平，确保紧急状态下社会秩序稳定。

21．建立电力规划统筹协调机制。建立政府各部门和企业之间、各相关专业规划之间的横向协调统筹机制，优化电源与电网布局，加强电力规划与能源等规划之间、地方性电力规划与全国电力规划之间的有效衔接。不断提升规划的覆盖面、权威性和科学性，增强规划的透明度和公众参与度，各种电源建设、网架布局和增量配电网业务要严格按规划有序组织实施。

22．强化科学监管。完善电力监管组织体系，创新监管措施和手段，有效开展电力交易、调度、供电服务和安全监管，加强电网公平接入、电网投资行为、成本及投资运行效率监管。加强市场主体诚信建设，将企业法人及其负责人、从业人员信用纪录纳入天津市信用信息平台，使各类企业的信用状况透明、可追溯、可核查。对企业和个人的违法失信行为予以公开，违法失信行为严重且影响电力安全的，要实行严格的行业禁入措施。

 

四、保障措施

（一）加强组织领导。成立由分管副市长牵头、国家能源局华北监管局、市发展改革委、市工业和信息化委、市财政局、市环保局、市市场监管委、市电力公司等单位参与的天津市电力体制综合改革组织领导机构，负责制定天津市电力体制改革试点实施方案，统筹推进各项改革任务。组织领导机构日常工作由市工业和信息化委负责，组织推动方案的实施，及时协调改革进程中遇到的问题。市有关部门按照职责分工，做好改革任务牵头推动，确保各项工作落到实处。

（二）开展动态评估。市有关部门要从安全、公平、经济、效率、清洁能源消纳等方面，对改革工作开展动态评估，提供第一手参考依据，及时、准确、充分地了解改革运行状况，建立风险防控机制，应对可能出现的各类问题，保障电网安全运行和电力可靠供应，确保改革顺利实施。

（三）严格监督考核。要将电力体制改革作为促进全市经济发展、保障民生的重要任务。各单位、各部门根据方案任务分工，制定改革时间表、路线图，按计划推进电力体制改革各项工作；市有关部门要制定实施目标责任制，切实加强日常督促检查、跟踪和考核，确保改革任务如期完成。

（四）加强宣传引导。加大对电力体制改革的宣传报道力度，及时发布改革信息，做好政策措施解读，积极回应社会关切，加强工作沟通协调，最大程度凝聚各方共识，充分调动各方积极性，形成改革合力，为推进天津市电力体制改革工作营造良好社会氛围。

 

 

Annex 2

 

青海省电力体制改革综合试点方案

为贯彻落实《中共中央国务院关于进一步深化电力体制 改革的若干意见》（中发〔2015〕9 号）（以下简称中发 9 号 文件）及配套文件精神，进一步深化电力体制改革，解决制 约我省电力行业科学发展的突出矛盾和深层次问题，促进电 力行业又好又快发展，结合我省实际，制定青海省深化电力 体制综合改革试点实施方案。

 

一、青海省电力体制现状及存在问题

（一）现状。

1．基本情况。青海省总面积 72 万平方公里，平均海拔3000 米以上，有 6 个民族自治州，截至 2015 年底常住人口588 万人。自 2002 年电力体制改革实施以来，在国家发展改 革委、国家能源局的正确领导和大力支持下，电力行业破除 了独家办电的体制束缚，从根本上改变了计划体制和政企不 分、厂网不分等问题，实现了快速发展，供电服务水平有了 较大提高，无电人口用电问题得到全面解决，基本实现城乡 用电同网同价，初步形成了电力市场主体多元化竞争格局。 国网青海省电力公司辖 7 家地市级供电企业、28 家县级供电企业，供电面积 48.2 万平方公里，供电人口 577.8 万人， 承担了青海绝大部分地区供电任务。此外，玉树藏族自治州 结古、称多等六县供电任务由青海省水利水电集团公司承担；果洛藏族自治州久治、班玛、玛多三县供电任务由当地县政府承担。玉树地震后，玉树电网与青海主网联网，果洛三县 电网孤网运行，网架薄弱，供电能力低，可靠性差。

2．电力发展情况。截至 2015 年底，全省电力装机 2171 万千瓦。其中，水电 1145 万千瓦、火电 415 万千瓦、太阳能 发电 564 万千瓦、风电 47 万千瓦。2015 年青海省全社会用 电量 658 亿千瓦时，发电量 576 亿千瓦时。

青海电网位于西北电网中间枢纽位置，东部通过 4 回 750 千伏线路与甘肃电网相连，西部通过 2 回 750 千伏线路经甘 肃沙洲与新疆联网，南部通过一回±400 千伏直流与西藏联网。 省内已形成东西 750 千伏电网为骨干网架、东部 330 千伏双 环网、中部单环网、西部及南部分别辐射至花土沟、玉树等 地区的主网网架结构，110 千伏以 330 千伏变电站为电源点 辐射供电，供电能力与质量显著提升。截至 2015 年末，750 千伏变电站 6 座，变电容量 1440 万千伏安，线路 17 条、2716 公里；330 千伏变电站 29 座、变电容量 1662 万千伏安，线路 115 条、5578 公里；110 千伏变电站 121 座，变电容量 898万千伏安，线路 309 条、8108 公里。

3．市场化探索。2016 年 1 月，我省出台了《青海省电 力用户与发电企业直接交易试点方案》，开展电力用户与发电 企业直接交易；同年 4 月，经省政府同意组建了青海电力交 易中心有限公司，章程和规则正在研究制定中。

 

（二）存在的问题。

近年来，青海电力工业有了长足发展，为经济社会发展提供了有力的支撑，但一些长期积累起来的矛盾和问题也日 益凸显，特别是藏区电力普遍服务成本高等问题制约了我省 电力工业进一步发展和市场化推进。

1．青海藏区电力普遍服务成本高。青海藏区电网面积 大、投入多，负荷小、电量少，运营成本高。藏区面积占全 省 95%以上，电网投资占总投资 70%以上，用电负荷只占 15% 左右，电量仅占 12%左右。维护藏区稳定责任重，三江源保 护责任大，普遍服务成本高。预计“十三五”藏区电网经营亏 损将达 30 亿元，如不及早建立青海藏区电力普遍服务补偿机 制，将会大幅推高我省输配电价水平。

2．市场化定价机制尚未形成。一是现行上网电价大部 分仍执行政府定价，难以及时反映市场供求状况、资源稀缺 程度和环境保护支出。二是工商业补贴居民和农业、城市补 贴农村、高电压等级补贴低电压等级的电价交叉补贴问题突 出。

3．市场化交易机制尚待完善，资源利用效率不高。电力直接交易主要由政府主导以撮合交易为主，发电企业和用 户之间市场交易有限。青海电力交易中心有限公司配套管理、 监督机制以及交易规则等尚不完善。调峰辅助服务采取调度 命令手段予以实施，缺乏市场化补偿机制，为西北电网调峰 的青海水电没有获得相应的经济补偿。丰富的太阳能资源得 不到充分利用，弃光现象时有发生。

4．发展机制不健全，可再生能源开发利用面临困难。青海是全国最大的太阳能发电基地之一，为实现国家非化石 能源发展目标和构筑生态安全屏障做出了突出贡献。在青海 可再生能源快速发展的同时，也面临着一些困难，国家出台 的各地区可再生能源配额制并未赋予强制性约束力，发电企 业燃煤火电机组非水可再生能源发电配额考核制度尚未正式 发布，全国碳排放交易体系建设 2017 年才能启动，影响和制 约了青海省可再生能源的发展。

5．配售电及投资主体单一，售电侧竞争机制尚未建立。 一直以来我省主要由国网青海省电力公司实行统购统销，电 网建设及终端销售主要依靠国网青海省电力公司，尚未形成 配售电市场，配售电侧投资主体单一，没有社会资本进入配 售电市场及投资的有效途径，售电侧竞争机制亟待建立。

 

二、试点的必要性和紧迫性

当前，国际国内电力形势已发生深刻的变化，青海正处 于奋力打造“三区”、实现全面小康的关键阶段，要顺利实现 “十三五”发展目标，与全国同步全面建成小康社会，深化电 力体制改革，建设清洁低碳、安全高效的现代电力体系，对 青海省经济社会的支撑作用至关重要。

（一）促进我省能源资源优势转化为经济优势。青海具 有丰富的能源和矿产资源。其中，55 种矿产资源保有量居全 国前十位、24 种居全国第三位、11 种居全国首位。水电资源 丰富、太阳能资源得天独厚。依托丰富的能源资源，青海把新能源新材料产业作为战略性新兴产业的重点。新兴产业的发展和传统资源优势产业的转型升级，都对电力的依赖程度 越来越高。通过深化我省电力体制改革，可以激发电力产业 发展的活力和动力，促进传统和新兴产业发展。

（二）促进我省电力产业加快转型升级。通过改革，建 立健全电力行业市场化体制机制，有序放开竞争性业务、实 现供应多元化，调整电力结构，提升电力工业技术水平，控 制能源消费总量，提高能源利用效率，提高安全可靠性，促 进节能环保，是适应并服务于“三区”建设的对电力产业发展 的新要求。

（三）促进我省电力工业提高市场竞争力。当前，可再 生能源外送矛盾突出，国家清洁能源转型战略实施面临困难。 通过改革，建立完善公平规范的电力交易市场机制，形成跨 省跨区电力交易机制，融入全国电力市场，可提升我省电力 行业竞争力，解决青海可再生能源外送矛盾，促进青海特高 压直流绿色走廊建设，深入推进绿色能源革命。

（四）促进我省电力行业市场化体制机制建立。一是在 输配电价方面，建立独立的输配电价机制，改革和规范电网 企业运营模式，为推进电力上网侧和销售侧价格市场化奠定 基础。二是在发电侧方面，促进发电企业降低成本，有利于 发电企业管理水平的整体提升。三是在售电侧方面，探索社 会资本进入新增配售电领域的有效途径，增强配电网建设的 投资能力。四是在电力市场方面，增强电力用户在市场中的议价能力。

（五）促进我省少数民族地区经济社会发展。我省区域 内 95%以上属藏区、牧区和高海拔地区，电网投资巨大。作 为民族贫困地区的供电主体连续多年亏损，发展难以为继。 通过电力体制改革，建立藏区普遍服务机制，将增强自我发 展能力，确保民族地区的电力供应，助推当地产业发展，让 少数民族群众在全面建成小康社会过程中一个都不掉队，一 个都不少。

深化电力体制改革事关我省能源安全和经济社会发展全 局。青海省委省政府高度重视电力体制改革工作，各级政府、 各类企业和用户及其他社会主体等，对改革目的和意义有了 进一步认识，推进改革的诉求和呼声较高，这些都具备了深 化电力体制改革的良好环境和基础。

 

三、总体思路和基本原则

(1) Overall considerations。

贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中和五中全会精 神，按照中央进一步深化电力体制改革的总体部署，坚持社 会主义市场经济改革方向，坚持创新、协调、绿色、开放、 共享发展理念，立足青海实际，围绕“三放开、一独立、三强 化”重点任务，推进电价改革，理顺电价形成机制；推进电力 交易体制改革，完善市场化交易机制；推进发用电计划改革， 更多发挥市场机制作用；稳步推进售电侧改革，有序向社会 资本放开售电业务；开放电网公平接入，建立分布式电源发展新机制；加强电力统筹规划和科学监管，提高电力安全可靠水平。

(2) Basic principles。

1．坚持市场配置，政府调控。发挥市场配置资源的决 定性作用，促进有效竞争。加强政府宏观调控，有效发挥政 府规划、调节、监管和保障民生的作用，坚持电力基础设施 特性和保证电力基本公共服务。

2．坚持安全可靠，提高效率。遵循电力的技术经济规 律，保障电力系统安全稳定运行和电力可靠供应，不断提高 电力系统运行效率。

3．坚持试点先行，有序推进。按照整体设计、重点突 破、分步实施、有序推进、试点先行的要求，调动各方面的 积极性，确保改革规范有序、稳妥推进。

4．坚持优化存量，放开增量。区别对待存量和增量， 采取中长期交易为主、临时交易为补充的交易模式，建立跨 省跨区电力市场交易新机制。逐步向符合条件的市场主体放 开增量配电投资业务。新增工业用户和新核准的发电机组原 则上进入市场交易。

5．坚持鼓励竞争，保障民生。在鼓励发电侧、售电侧、 用户充分竞争的同时，结合我省经济发展总体水平和阶段性 特征以及地区、城乡发展差异，充分考虑企业和社会的承受 能力，不搞“一刀切”，有效保障电力公共服务。

6．坚持清洁优先，节能减排。在确保供电安全的前提下，优先保障水电和规划内的风能、太阳能等清洁能源和超低排放燃煤机组发电上网。开展电力需求侧管理和能效管理， 完善有序用电和节约用电制度。

 

四、主要目标和改革步骤

（一）主要目标。

建立健全藏区普遍服务补偿机制；建立科学、合理的青 海省输配电价体系；组建相对独立、规范运行的股份制青海 电力交易中心，对现有交易中心进行股份制改造；建立跨省 跨区电力交易新机制；建立优先购电权、优先发电权制度； 培育社会资本参与的配售电主体。实现与全国同步完成电力 体制改革任务。

（二）改革步骤。

按照国家部署，结合我省实际，分两个阶段实施。

第一阶段（2016 年—2018 年）：以国家政策框架为基本遵循，以加快推进条件成熟的改革为突破口，在建立藏区电 力普遍服务补偿机制的基础上，开展输配电价核算，进一步 放开发用电计划，完善销售电价分类改革，完成相对独立股 份制交易机构的组建和交易平台的建设，明确市场准入标准 和交易规则。在电力市场体系、社会资本投资配售电业务、 培育市场主体等方面进行积极探索。实现电力市场规范有序， 电价形成机制基本建立，可再生能源发电和分布式能源发电 在电力供应中的比例明显提高，市场主体多元化步伐加快的 目标。

第二阶段（2018 年—2020 年）：2020 年前建立以长期交易为主、现货交易为补充的市场体系。跨省跨区电力市场化 交易份额进一步扩大，电力行业“有法可依、政企分开、主体 规范、交易公平、价格合理、监管有效”的市场体系比较健全， 供应多元化和公平竞争全面实现，产业技术水平、能源利用 效率和电力运行安全可靠性明显提升，政府监管能力明显增 强，实现全省资源优势转化为经济优势。

 

五、重点任务

（一）建立青海藏区普遍服务补偿机制。

妥善解决青海藏区电力普遍服务成本问题，维护藏区电 网健康持续发展和藏区和谐稳定局面是青海深化电力体制改 革的成功保障。2015 年，中央第六次西藏工作座谈会指出要 建立青海藏区电力普遍服务补偿机制，国家能源局《关于加 快贫困地区能源开发建设推进脱贫攻坚的实施意见》（国能规 划〔2015〕452 号）要求制定藏区电力普遍服务补偿机制。 鉴于藏区电网投资需求大，运营成本高，需要在国家层面统 筹考虑，通过补助建设资金、补偿运维成本等多种方式建立 藏区电力普遍服务补偿机制。

1．完善藏区电网建设扶持政策。一是争取国家将支撑 藏区发展的骨干电网项目全部纳入农村电网改造升级范围。 二是对所有纳入青海藏区电网项目，争取提高中央预算内投 入比例至 80%。

2．通过资本金预算补偿普遍服务成本。争取通过核减藏区电网资本金预算收入或资本金预算支出补偿等方式补偿藏区电力普遍服务成本。

（二）推动输配电价改革。

1．制定输配电价改革试点方案。按照国家要求，结合 开展输配电价改革试点省份的成熟经验，探索建立科学合理 的青海电网输配电价形成机制，建立平衡账户及相应的调整 机制，拟定适合青海电力体制特点的输配电价改革试点方案， 经国家批准后组织实施。

2．做好输配电价定价成本监审工作。按照《国家发展 改革委国家能源局关于印发<输配电定价成本监审办法（试 行）>的通知》（发改价格〔2015〕1347 号）要求，配合国家 开展青海电网输配电价成本监审工作，明确青海电网输配电 定价成本构成要素，从严核定成本费用，完成青海电网输配 电价成本监审工作。

3．推进电价交叉补贴改革。坚持保障民生、合理补偿 和公平负担的原则，结合电价改革进程，配套改革不同种类 电价之间的交叉补贴，逐步减少工商业内部交叉补贴，妥善 处理居民、农业用户交叉补贴，逐步建立科学合理的销售电 价分类体系。过渡期间，由电网企业测算并申报现有各类用 户电价间交叉补贴数额，经政府价格主管部门审核后，通过 输配电价回收。

4．测算输配电价标准。在建立藏区电力普遍服务补偿 机制的基础上，根据成本监审结果，按照“准许成本加合理收益”原则，在综合考虑电网企业输配电资产、成本、效益的基础上，测算出输配电价总水平和分电压等级输配电价标准。

（三）建立相对独立的电力交易机构。

1．组建和规范电力交易机构。组建股份制青海电力交 易中心，对现有交易中心进行股份制改造。青海电力交易中 心按照政府批准的章程和规章运营，按有关规定为电力市场 交易提供服务，机构管理运营和各类市场主体相对独立，并 接受西北能源监管局和省级能源主管部门及相关部门的业务 指导和监管。

2．明确电力交易中心职能。电力交易机构在西北能源 监管局和省级能源主管部门的监管下，不以营利为目的，依 法依规为市场主体提供规范、公开和透明的电力交易服务， 主要负责市场交易平台的建设、运营和管理，负责市场交易 组织，提供结算依据和服务，汇总用户与发电企业自主签订 的双边合同，负责市场主体的注册和管理，披露和发布市场 信息等。调度机构主要负责电力实时平衡和系统安全。

3．设立市场管理委员会。在省电力体制改革领导小组 的领导下，组建青海电力交易市场管理委员会，由电网企业、 发电企业、售电企业、电力用户等按类别选派代表组成，实 行按市场主体类别投票表决等合理议事机制，负责研究审定 青海电力交易中心章程、交易和运营规则，推荐并依法定程 序聘任青海电力交易中心高级管理人员，协调电力交易市场 相关事项等。由西北能源监管局和省级能源主管部门、省级电力运行主管部门、省级价格主管部门等有关部门组成联合小组，联合小组成员单位可派员参加电力交易市场管理委员 会有关会议。电力交易市场管理委员会审议结果经审定后执 行，联合小组可行使否决权。重大事项由联合小组报经省政 府审定后执行。

（四）建立健全电力市场交易机制。

1．规范和明确市场主体。对单位能耗、环保排放均达 到国家标准的发电企业、售电企业和用户按照接入电压等级、 产业政策以及区域差别化政策等制定参与直接交易的准入标 准。在落实电力系统安全、供需平衡和保障优先购电、优先 发电的前提下，扩大省内电力直接交易规模；实行市场主体 注册制。发电企业、售电企业、用户三方到交易机构注册成 为市场交易主体，政府定期公布注册的市场主体目录，并实 施动态监管。

2．引导市场主体开展多方直接交易。对符合准入标准 的市场主体赋予自主选择权，确定交易对象、电量和价格， 按照国家规定的输配电价向电网企业支付相应的过网费，直 接洽谈合同，实现多方直接交易。青海电力交易电子平台建 成之前，以建立中长期市场为主，主要开展年、季、月等月 以上电能交易。青海电力交易电子平台建成后，探索开展周、 日等日以上电能交易。

3．建立中长期稳定的交易机制。构建体现市场主体意 愿、长期稳定的双边市场模式，直接交易双方通过自主协商决定交易事项，依法依规签订电网企业参与的三方合同。鼓励用户与发电企业签订年度及以上的长期合同，建立并完善 合同调整及偏差电量处理的交易平衡机制。

4．建立调峰补偿市场化的辅助服务机制。建立用户参 与的服务分担共享机制。根据电网可靠性和服务质量，按照 “谁受益、谁承担”的原则，发挥各类型发电企业和电力用户 的调节性能，由用户结合自身负荷特性，自愿选择与发电企 业或电网企业签订保供电协议、可中断负荷协议等合同，承 担相应的辅助服务费用，或按照贡献获得相应的经济补偿； 在现有基础上建立完善调峰补偿市场化机制。加大调峰补偿 力度，通过双边协商或市场化招标等方式确定参与调峰交易 双方。

5．建立跨省跨区电力交易市场化机制。积极配合推进 西北电力市场建设，按照国家统一安排和省级政府间的合作 协议，支持电力企业将省内富余的电力电量，采取中长期交 易为主、临时交易为补充的交易模式输送到区域或全国电力 市场进行交易，促进电力资源在更大范围内优化配置。根据 电力市场建设推进情况，制定跨省跨区电力直接交易实施方 案。跨省跨区电力交易合同要向西北能源监管局、省级能源 主管部门和电力交易机构备案。

（五）推进发用电计划改革。

1．建立优先购电制度。通过建立优先购电制度保障无 议价能力的用户用电。一产用电，三产中的重要公用事业、公益性服务行业用电，以及居民生活用电优先购电。重要公用事业、公益性服务包括党政军机关、学校、医院、公共交 通、金融、通信、邮政、供水和供气等涉及社会生活基本需 求，或提供公共产品和服务的部门、单位，纳入优先购电适 用范围。制定藏区基本电力供应保障制度，保障藏区群众生 产生活用电。

2．建立优先发电制度。优先保障清洁能源发电、调节 性电源发电上网。按照国家发展改革委的《可再生能源发电 全额保障性收购管理办法》（发改能源〔2016〕625 号）规定， 制定青海省可再生能源发电全额保障性收购实施细则。安排 年度发电计划时，充分预留可再生能源发电空间，优先安排 可再生能源保障性发电。纳入规划的太阳能、风能等清洁能 源，满足电网安全需要的调峰调频电量，热电联产机组“以热 定电”电量，跨省跨区送电中的国家计划、政府协议送电量， 水电、余热余压发电、超低排放燃煤机组优先安排发电。

3．逐步放开发用电计划。综合考虑青海经济结构、电 源结构、电价水平、送电规模和市场基础以及保障社会稳定 等因素，随着电力体制改革和电力市场体系建设的推进，逐 步放开发用电计划。在现阶段放开部分 35 千伏及以上工业用 户参与直接交易的基础上，逐步放开全部 35 千伏及以上工商 业用户参与，允许部分优先购电的企业和用户自愿进入市场。

3—5 年全部放开除公益性调节性以外的发用电计划。随着用 电逐步放开，相应放开一定比例的发电容量参与直接交易，市场力集中的发电企业要严格执行市场化电量，为建设电力市场提供空间。目前保留各类优先发电，鼓励优先发电企业 自愿进入市场。具备条件时，调峰调频、供热、余热余压发 电等优先发电尽可能进入电力市场。

（六）推进售电侧市场改革。

1．培育售电业务主体。向社会资本有序放开售电业务， 多途径培育售电侧市场主体，形成有效竞争的市场结构和市 场体系，促进能源资源优化配置，提高能源利用效率和清洁 能源消纳水平，提高供电安全可靠性。整合互联网+、智能 电网、能源综合服务和节能管理等新兴技术和管理模式，提 高电力用户、服务商、电力生产商的互动，提高电力服务的 质量和水平。支持发电公司及其他社会资本投资成立售电公 司参与市场交易；允许拥有分布式电源的用户，供水、供气 和供热等公共服务行业，节能服务公司等从事市场化售电业 务；允许符合条件的用户自主选择市场交易对象。建立售电 侧市场主体信用体系，切实保障各相关方的合法权益。电网 企业制定制度措施确保无歧视地向售电主体及其用户提供报 装、计量、抄表、维修等各类供电服务，按约定履行保底供 应义务，确保无议价能力用户用电。

2．鼓励社会资本投资增量配电业务。坚持改革正确方 向，鼓励以混合所有制方式发展增量配电业务，探索社会资 本投资配电业务有效途径，以高新产业园区、经济技术开发 区、循环经济园区、工业园区和矿区等为重点，有序向符合条件的市场主体放开增量配电投资业务。国网青海省电力公司以外的存量配电资产视同增量配电业务，按照实际覆盖范 围划分配电区域。同时，社会资本投资增量配电网控股的， 在取得供电业务许可后即拥有配电网运营权，拥有与电网企 业相同的权利，并切实履行相同的责任和义务。增量配电区 域的配电价格由青海省价格主管部门依据国家输配电价改革 有关规定制定，并报国家发展改革委备案。

3．明确售电放开的市场准入条件。在国家确定的售电 侧市场主体准入与退出标准、条件基础上，结合青海实际， 依法确定符合技术、安全、环保、节能和社会责任要求的售 电主体准入条件。售电主体必须具备独立法人资格、业务独 立、信用良好、拥有与申请的售电规模和业务范围相适应的 注册资本、设备和经营场所以及具有掌握电力系统基本技术 经济特征的相关专职专业人员。明确退出规则，加强市场监 管，保障各相关方合法权益。创新售电业务市场准入机制， 以注册认定代替行政审批，实行“一注册、一承诺、一公示、 三备案”。

4．明确市场主体权责。售电主体可通过电力市场，采 取向发电企业集中竞价和向其他售电商购电等多种方式购电。 售电主体、用户和其他相关方依法签订合同，明确权利义务。 鼓励售电主体创新服务，向用户提供合同能源管理、综合节 能和用能咨询等增值服务。各种电力生产方式都要严格按照 国家有关规定，承担政府性基金、政策性交叉补贴、普遍服务和社会责任等义务。各市场主体通过电力交易中心等平台进行交易。

（七）积极发展可再生能源和分布式电源。

1．建立促进可再生能源消纳机制。加强可再生能源发 电与其他电源、电网的有效衔接，加强特高压交直流输送通 道建设，提高消纳和外送能力，明确可再生能源接入、电量 输送和消纳责任，建立确保可再生能源电力消纳的激励机制。 按照国家能源局《关于建立可再生能源开发利用目标引导制 度的指导意见》（国能新能〔2016〕54 号）要求，促进青海 可再生能源电力在全国消纳。督促火电企业承担火电发电量 的非水可再生能源配额。在青海建立区域碳排放交易中心， 按照国家统一部署，积极推进碳排放权交易试点，鼓励可再 生能源发电企业加入试点，提高可再生能源发电项目的投资 回报率。

2．逐步探索可再生能源参与市场竞争机制。规划内可 再生能源优先发电，优先发电合同可转让。鼓励可再生能源 电量参与市场竞争、跨省跨区消纳。利用省内可再生能源电 力丰富的优势，鼓励可再生能源发电企业在绿证交易机制建 立之后，进行绿色发电证书交易，实现可再生能源电能的绿 色价值。

3．大力发展可再生能源和分布式电源。依托青海丰富 的太阳能、风能和水能资源，积极打造青海海南州、海西州 千万千瓦级可再生能源基地、黄河上游水电基地，提高可再生能源消费比重和非水电可再生能源电量消费比重，创建绿色能源示范省，形成以可再生能源为主的能源供应体系。分 布式电源主要采用“自发自用、余量上网、电网调节”的运营 模式，在确保安全的前提下，积极发展融合先进储能技术、 信息技术的微电网和智能电网技术，提高系统消纳能力和能 源利用效率。

（八）加强电力行业统筹规划。

1．加强电力统筹规划。认真履行电力规划职责，优化 电源与电网布局，加强电力规划与电源规划之间、全国电力 规划与地方性电力规划之间的有效衔接。提升规划的覆盖面、 权威性和科学性，增强规划的透明度和公众参与度，各种电 源建设和电网布局要严格规划并有序组织实施。电力规划应 充分考虑资源环境承载力，依法开展规划的环境影响评价。 规划经法定程序审核后，要向社会公开。建立规划实施检查、 监督、评估和考核工作机制，保障电力规划的有效执行。

2．加强电网规划、建设管理。制定青海电网建设管理 办法，明确各级政府、电网企业在电网规划建设中的职责， 规范电网规划和项目建设前期工作的程序及内容，提高规划 编制的质量和执行刚性。强化各级政府对电网规划管理职能， 建立规划审批、实施、修订和后评价等制度。建立省级和设 区市的分级规划建设管理体制，省级负责 110 千伏及以上的 规划管理，市（州）负责所辖区域 110 千伏以下的规划管理。 制定风电等可再生能源发电项目送出工程规划，切实保障可再生能源公平并网接入，鼓励风电等送出工程由项目业主建设或代建，项目业主依法依规享受可再生能源接网工程补贴。

3．减少和规范电力行业行政审批。进一步转变政府职 能、简政放权，取消、下放电力项目审批权限，有效落实规 划，明确审核条件和标准，规范简化审批程序，完善市场规 划，保障电力发展战略、政策和标准有效落实。按照环保优 先、电价优先的原则，加强能源资源管理，将电源项目特别 是水电、太阳能发电、风电等资源类项目的业主选择引入竞 争机制，公开择优选择项目业主。

4．加强和规范自备电厂监督管理。按照国家相关规定 制定企业自备电厂管理办法，将自备电厂建设和管理纳入全 省电力发展规划。按照国家资源综合利用、热电联产的政策 要求，严格遵循能效环保标准，规范自备电厂建设，维护电 力市场秩序。加强对自备电厂的运行监管，并要求其承担相 应的社会责任。禁止公用电厂违规转为自备电厂。

（九）切实加强电力行业和电力市场科学监管。

1．加强科学监管。严格执行国家法律法规和行业标准， 创新监管模式，根据职能依法履行电力监管职责，开展对电 力规划从编制到实施的全过程监督和后评价工作。加强电网 公平接入、电网投资行为、成本及投资运行效率监管。切实 保障可再生能源并网接入，促进节能减排，保障居民供电和 电网安全可靠运行。对市场主体有关市场操纵力、公平竞争、 电网公平开放、交易行为等情况实施监管。对电力交易中心和电力调度中心执行市场规则的情况实施监管。加强和完善行业协会自律、协调、监督、服务的功能，充分发挥其在政 府、用户和企业之间的桥梁纽带作用。

2．建立健全市场主体信用体系。加强市场主体诚信建 设，规范市场秩序。建立企业法人及其负责人、从业人员信 用纪录，将其纳入统一的信用信息平台，使各类企业的信用 状况透明、可追溯和可核查。加大监管力度，对企业和个人 的违法失信行为予以公开，违法失信行为严重且影响电力安 全的，要实行严格的行业禁入措施。

 

六、组织实施

电力体制改革工作关系经济发展、群众生活和社会稳定， 要加强组织领导，按照“整体设计、重点突破、分步实施、有 序推进、试点先行”的要求，调动各方积极性，确保改革有序、 稳妥推进。

（一）成立领导小组，落实工作机制。成立青海省深化 电力体制改革领导小组，负责组织领导和统筹安排全省深化 电力体制改革工作。由省长任领导小组组长，分管发展改革 委、经济和信息化委的副省长任副组长，省发展改革委、省 能源局和省经济和信息化委、西北能源监管局、省财政厅、 省环境保护厅、省水利厅、省国资委、省政府法制办等部门， 国网青海省电力公司、黄河上游水电开发有限责任公司、省 投资集团有限公司等单位的主要负责人为成员。领导小组办 公室设在省能源局，具体承担领导小组日常工作。办公室主任由青海省能源局局长兼任。

（二）把握改革方向，确保改革效果。电力体制改革政 策性强、涉及面广、情况复杂，各部门各单位要确保改革方 向正确，充分估计工作难度，细化改革内容、完善配套措施、 突出工作重点，统筹兼顾，积极稳妥推进，确保改革平稳有 序推进，取得预期目的和效果。

（三）精心组织安排，扎实推进实施。各部门各单位深 入调查研究，细致调查摸底，及时协调解决改革中遇到的新 情况新问题，确保各项改革任务落到实处。各项改革重点任 务进展，由牵头单位负责按期报送省电力体制改革领导小组 办公室。

（四）加强舆论引导，营造良好氛围。加强与新闻媒体 的沟通衔接，加强对电力体制改革舆论宣传工作，做好政策 解读，阐释改革的目的和意义，正确引导社会舆论，及时回 应社会关切，努力为改革营造良好的社会氛围。